L’Australian Securities and Investments Commission (ASIC) a annoncé l’interdiction, pour une durée de quatre ans, de l’accès à l’industrie des services financiers pour le conseiller financier victorien Nicholas Hogan. Cette décision repose sur des constats de manquement à l’obligation d’agir dans le meilleur intérêt des clients, de fourniture de conseils inappropriés ainsi que de comportements trompeurs, mensongers et non professionnels.
ASIC a établi que Nicholas Hogan s’était livré à des conduites trompeuses, mensongères et/ou non professionnelles en usurpant l’identité d’autres conseillers, en faisant établir en connaissance de cause des statements of advice (SOA) par des tiers en son nom, et en présentant à des clients de Venture Egg et de Reilly Financial des SOA au nom d’autres conseillers, avec une interaction limitée entre lui-même et ces clients.
L’enquête a également révélé que M. Hogan a conseillé à quatre clients de transférer leurs fonds de retraite (superannuation) en recourant à un processus de conseil externalisant des étapes clés, notamment la collecte d’informations (fact find) et l’évaluation du profil de risque, à un partenaire de référencement tiers non agréé. ASIC a conclu que M. Hogan délivrait des recommandations prédéterminées sur la base d’un modèle de SOA qui préconisait le transfert des fonds de retraite existants vers Netwealth, tout en conservant une somme standard de 10 000 dollars dans chacun des fonds de retraite existants à des fins d’assurance.
L’ordonnance d’interdiction est entrée en vigueur le 18 décembre 2025. Le 22 décembre 2025, M. Hogan a déposé une demande auprès de l’Administrative Review Tribunal (ART) visant à faire réexaminer la décision de l’ASIC, assortie d’une demande de suspension (stay) et d’une ordonnance de confidentialité dans l’attente de l’issue de ce réexamen. Par la suite, M. Hogan a retiré sa demande de réexamen, ainsi que les demandes de suspension et d’ordonnances de confidentialité. L’ART a confirmé le rejet de la demande.
Sur le plan professionnel, Nicholas Hogan a débuté son année de formation professionnelle en février 2022, sous la supervision de Ferras Merhi de Ferras Merhi Pty Ltd & United Financial Advice Pty Ltd (Venture Egg). Le 2 septembre 2022, il est devenu représentant autorisé d’Interprac Financial Planning Pty Ltd, sous le statut de représentant autorisé corporatif de Venture Egg. Le 3 mars 2023, il a rejoint le représentant autorisé corporatif Rhys Reilly Pty Ltd, exerçant sous le nom commercial Reilly Financial.
