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H.E. Waleed Saeed Al Awadhi, directeur général de la UAE Capital Market Authority, est réélu président du comité régional Afrique–Moyen-Orient (AMERC) de l’IOSCO pour la période 2026-2028. Cette reconduction unanime souligne la confiance internationale accordée à la réglementation des marchés de capitaux aux Émirats arabes unis.
Global Execution Brokers, LP a accepté de payer une amende de 75 000 dollars et de faire l’objet d’une censure dans le cadre d’un règlement avec Cboe Exchange, Inc. La firme est reprochée de ne pas avoir mis en place des dispositifs de gestion des risques financiers et des procédures de surveillance adaptés à son activité de market access depuis décembre 2022.
L’ASIC a disqualifié Ashod Ohan Balanian, de North Ryde (Nouvelle-Galles du Sud), de la gestion de sociétés pour une durée maximale de cinq ans. Cette décision fait suite à son implication dans trois sociétés en échec liées à un fonds de cryptomonnaies et à plusieurs manquements à ses obligations de directeur.
Ameriprise Financial Services, LLC a accepté de payer une amende de 450 000 dollars dans le cadre d’un règlement avec la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Le groupe est sanctionné pour ne pas avoir mis en place un dispositif de supervision adapté concernant certaines opérations d’échange de contrats de rentes variables avec garantie de retrait viager.
